1- Qu’est-ce que l’étude de cas ou «méthode des cas»^[1]?

C’est une technique qui consiste à décrire en détail un problème réel, une situation problématique concrète et réaliste, un incident significatif, une situation critique dont l’étude doit déboucher sur un diagnostic ou sur une décision.

Les différents champs disciplinaires (psychologie, économie, management, médecine, droit, ingénierie, technologie, éducation, etc.) y ont recours.

L’étude de cas sert comme technique d’enseignement ou comme outil d’évaluation des apprentissages :

Lors d’un enseignement, elle propose une matière à réflexion permettant aux étudiants de:

• appréhender des problèmes de la réalité de façon conceptuelle
• évoquer des situations que le cas leur rappelle, se poser des questions pour les comprendre
• chercher les réponses possibles et les confronter

Lors de l’évaluation, elle invite les étudiants à interroger un point précis au regard d’apprentissages préalables et de se positionner professionnellement :

• faire une synthèse en montrant une vision globale de la situation et des manières de la traiter
• faire preuve d’un raisonnement critique fondé scientifiquement : façon d’aborder une situation, prévision des risques, anticipation et réactivité, etc.
• faire preuve d’un raisonnement éthique ancré professionnellement et fondé sur des valeurs : choix d’attitudes et conscience de leur impact, etc.
• défendre une décision professionnelle

Le degré de complexité d’un cas est déterminé par le seuil de maîtrise des apprentissages requis dans l’unité d’enseignement.

L’étude de cas est également une méthode de recherche qualitative qui permet d’analyser une situation réelle pour en extraire des conclusions qui enrichissent les connaissances.

2- Pourquoi l’étude de cas?

La démarche d’investigation et d’analyse du détail que cette méthode implique stimule les capacités de l’étudiant à :

• Mobiliser des connaissances acquises
• Remettre en question certaines d’entre elles
• Développer son raisonnement
• Aiguiser son sens du détail
• Améliorer son jugement
• Stimuler son sens de l’initiative et sa créativité
• Développer son expression par la confrontation de ses idées avec celles des autres, par l’argumentation et la justification de ses choix
• Augmenter sa confiance en soi dans la résolution de «vrais problèmes»

Elle amène l’enseignant à :

• Relier de façon concrète la théorie à l’exercice professionnel
• Rester à jour par rapport à l’évolution des pratiques
• Documenter / archiver des pratiques existantes, sa propre expérience, des situationstypes de complexité variée auxquelles les étudiants pourraient être exposés en tant que futurs professionnels

3- Comment élaborer une étude de cas?

Le cas est la description ou la narration d’un événement réaliste ou réel qui n’a pas de solution type ou préétablie.

Il est rédigé à partir de données véritables (recueil de données à partir du terrain, expérience de l’enseignant, d’autres enseignants...) mais peut être également constitué à partir de recherches documentaires.

Les éléments à assurer pour l’élaboration d’une étude de cas sont :

I. Composantes du cas:

• Situation à étudier
• Problèmes qu’elle soulève
• Acteurs
• Événement à l’origine du problème
• Éléments de contextualisation

II. Formes de présentation du cas :

• Texte écrit, présentation orale ou enregistrement audio ou vidéo
• Simulation, jeu de rôle (les apprenants sont alors amenés à se mettre dans la peau des acteurs impliqués), saynètes
• Dossier de presse: média électronique (ex : courriel, forum, etc.), présentation Power Point, cédérom et autres instruments multimédias
• Témoignage d’une personne qui a vécu «la situation» ( ce qui implique un plus grand impact émotif )

III. Structure d’élaboration d’un cas^[2]:

• Résultats attendus
  • Apprentissages à atteindre
  • Critères et modalités d’évaluation, au besoin
• Utilité et usage
  • Moyen de formation / d’évaluation
  • Fil conducteur étalé sur un temps allant d’une séance à un semestre
• Contenu et consignes
  • Sujet / Composantes clés
  • Questions à poser aux étudiants, exhaustives, formulées clairement
• Organisation et durée
  • Travail individuel / de groupe / en alternance...
  • Durée de l’animation: consigne, travail personnel et mise en commun
• Conditions et supports
  • Espaces de travail / plages horaire / équipement...
  • Documents à l’appui...

4- Comment animer une étude de cas?

L’enseignant peut utiliser le cas comme matière de travail pour l’ensemble des séances de cours, pour quelques séances ou pour une séance unique.

En séance de cours, l’enseignant:

• introduit la technique de l’étude du cas: en quoi elle consiste, son déroulement et ses avantages
• présente le cas^[3]
• donne aux étudiants un temps de réflexion individuel pour faire leur diagnostic de la situation
• forme les groupes de travail (3 à 5 participants)
• demande aux étudiants de:
  • analyser la situation: les faits (en argumentant), les acteurs (statuts, rôles, interactions,...), le/les problème (s)
  • prendre des décisions: les solutions possibles, leurs conséquences, les solutions choisies parmi toutes celles énoncées
  • concevoir un plan d’action: lequel et comment le mettre en oeuvre
• anime la mise en commun en insistant sur :
  • la démarche, le processus d’analyse suivi pour arriver à une solution
  • la cohérence du processus et non l’atteinte d’une seule bonne solution Deux groupes peuvent arriver à des solutions différentes, toutes deux applicables et susceptibles d’être efficaces
• synthétise et met en lumière des concepts / notions / théories / principes opérationnels pratiques ou des règles applicables à des cas ou situations similaires
• clôture en restituant les apprentissages à tirer

Attitudes à adopter par l’enseignant

• Susciter la participation des apprenants, souvent mal à l’aise au début face à un cas
• Veiller à ce que la critique soit constructive et éclairée
• Éviter de proposer des solutions; n’intervenir qu’en cas d’impasse
• Passer en revue l’ensemble des solutions proposées par les groupes

5- Quelles précautions prendre ?

Pour l’élaboration

• Procéder de façon progressive : commencer par des cas simples
• Éviter les cas réels, vécus par les étudiants : l’étude de cas n’est pas une analyse de pratiques dans laquelle des questions éthiques et des enjeux réels peuvent interférer

Une étude de cas complexe peut être soumise à un référent (pair ou expert externe) pour valider sa pertinence et sa cohérence.

Pour l’animation

Sécuriser, motiver et veiller au transfert des apprentissages dans d’autres situations car l’étudiant peut:

• être désorienté vu qu’il n’obtient pas de réponse toute faite
• être incertain par rapport à la pertinence de ses choix, l’étude de cas ne permettant pas de vérifier les conséquences des décisions prises
• rester détaché vu qu’il traite du comportement d’un autre individu plutôt que du sien propre
• verser dans la généralisation à partir de situations particulières s’il ne parvient pas à dégager la spécificité du cas

La limite de la méthode des cas en général est qu’elle présente une situation donnée en un temps donné; les informations réelles ne sont pas entièrement transmises ou disponibles; le meilleur des cas ne peut présenter toute la complexité des événements réels.

6- Pour en savoir plus

• ALBARELLO L., (2011). Choisir l’étude de cas comme méthode de recherche. De Boeck.
• BELLENGER L. & PIGALLET Ph., (2011). 100 exercices et études de cas pour la Formation : Communication, créativité et développement personnel. ESF Editeur ; 5e édition.
• BARTHELEMY F. (ss la direction de), (2011). Sociologie de l’Action Organisée Nouvelles Etudes de Cas. De Boeck.
• BROCHARD C., (2014). Cultures de la communication : 5 études de cas corrigées en détail. Le Génie des Glaciers Editeur.
• Collectif coordonné par VERGNIORY S., (2008). La Technique de l’étude de cas. Approche des concepts dans les formations en éducation pour la santé. CRES & CODES. Document téléchargeable sur le site du CRES : http://www.cresbretagne.fr
• GAGNON Y.-Ch., (2012). L’Étude de cas comme méthode de recherche, Presses de l’Université du Québec. 2e édition.
• MUCCHIELLI R., (1984). La Méthode des cas. ESF Editeur.
• PLUCHART Jean-Jacques & UZAN Odile. (2012). Management des organisations et Responsabilité sociale de l’entreprise : Etudes de cas. Editions Eska.
• RAYNAL Fr. & RIEUNIER A., (2014). Pédagogie : dictionnaire des concepts clés. Apprentissage, formation et psychologie cognitive. ESF Editeur. 10e édition.
• SAUVÉ Louise & KAUFMAN David (Ss. la direction de) (2010). Jeux et simulations éducatifs : Etudes de cas et leçons apprises. Presses de l’Université du Québec.

Maya RECHDANE KARAM et Rima MAWAD
2014

1- On parle d’«étude de cas» quand cette technique est utilisée ponctuellement et sur un temps court, et de «méthode de cas» quand elle s’étend sur une période longue.
2- Modèle inspiré de: Collectif coordonné par VERGNIORY S., (2008). La technique de l’étude de cas. Approche des concepts dans les formations en éducation pour la santé. CRES & CODES. Document téléchargeable sur le site du CRES : http://www.cresbretagne.fr
3- Trois modalités sont possibles:

• Le même cas à étudier par tous, restitution par un des groupes et compléments ou autres données apportées par les autres groupes
• Un cas différent par groupe, restitution et échange en plénière
• Dans le cas des grands groupes : un même cas peut être étudié par plusieurs groupes